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首次放榜!券商投教评估结果出炉,30家A等,多家头部券商竟不在榜单,啥原

来源:网络 发布时间:2022-07-28 09:38
摘要:第一次证券公司投资评估结果公布。近日,中证协、上交所、深交所、全国股转公司发布了第一期券商投资评价结果。102家参评券商中,30家评级为A,41家评级为b,安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券等...
企业新闻联播讯:
首次放榜!券商投教评估结果出炉,30家A等,多家头部券商竟不在榜单,啥原

第一次证券公司投资评估结果公布。

近日,中证协、上交所、深交所、全国股转公司发布了第一期券商投资评价结果。102家参评券商中,30家评级为A,41家评级为b,安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券等。都是A等。

评价主要对证券公司落实投资者教育基本要求的四个方面进行评价,按照评价得分由高到低分为A、B、C、D四个等级。据了解,投资评价的目的是引导券商不断提高投资者教育水平,更好地维护投资者合法权益。

去年,证券公司用于制作投资产品、举办投资活动、开展投资培训和建设运营投资基地的支出为6.07亿元,比上年增长10.36%,行业投资资金保障进一步加强。

30家券商是a类。

昨日,中证协通报了首次券商投资者教育评估情况。经过自评、复评、复审等评价程序,在102家参评券商中,最终选出A等30家券商,约占29.41%;B等41家券商;C、D级券商31家。

具体来看,被评为A级的证券公司包括安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东冠证券、方正证券、国联证券、郭蓉证券、国泰君安证券、国信证券、国源证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华富证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、TF证券、西部证券、西南证券。

记者注意到,一些头部券商并不在这个A名单中。据了解,获得A级的券商名单已在业内公示,其他等级则通过一对一通知的方式告知券商。

据悉,证券公司投资者教育评价是为指导证券公司做好投资者教育工作,促进公司不断提高投资者教育水平的综合评价。评价结果不是对证券公司信用状况和等级的评价,证券公司不得将该结果用于广告、宣传和营销等商业目的。

中证协表示,为引导证券公司不断提高投资者教育水平,更好地维护投资者合法权益,4家单位于今年3月联合开展了首次证券公司投资者教育评价工作。

2021年5月,四家单位联合发布《证券公司投资者教育评价指引》,通过建立联合评价机制,对证券公司投资教育工作进行评价。《指南》的发布对进一步提高证券公司投资者教育自律管理水平,增强证券公司开展投资者教育服务的主动性和积极性发挥了积极作用。

评估四个主要指标

根据《指南》,评价证券公司投资者教育内容主要有四个方面。

1.证券公司落实投资者教育基本要求的情况。评估证券公司实施投资者教育的基本要求,重点关注投资者教育内容和形式的多样性和创新性。本次测评总分10分。

第二,证券公司建立投资者教育管理制度。对证券公司投资者教育管理制度进行评估,重点评估投资者教育机构设置、工作制度和工作流程、人员配备和经费投入等。本次测评总分20分。

第三,证券公司日常投资者教育的情况。对证券公司日常投资者教育工作进行评估,重点是制作投资者教育产品、举办投资者教育活动、进行投资风险提示、公示投诉渠道和处理程序等。本次测评总分40分。

四是证券公司参与或与四家单位合作开展投资者教育。评价证券公司参与或与四家单位合作开展投资者教育的情况,重点评价证券公司围绕自律组织和相关市场重点业务、产品或投资者教育安排开展投资者教育宣传、市场培育或参与、协助、承担投资者教育活动的情况。本次测评总分30分。

此外,证券公司在评价期内有下列情形之一的,经申请可以获得加分,累计加分不超过10分。证券公司建设运营投资者教育基地并获得中国证监会及其派出机构许可的,根据许可情况和年度考核结果给予适当加分。中国证监会授予的全国投资者教育基地加2分,中国证监会授予的省级投资者教育基地加1分。考核期内,全国投资者教育基地年度考核结果为优秀的加2分,考核结果为良好的加1分;省级投资者教育基地考核结果为优秀加1分,考核结果为良好加0.5分。证券公司开办多个投资者教育基地的,可以重复加分,最高6分。

证券公司制作的投资者教育产品和举办的投资者教育活动获得省部级以上奖项的,每项奖励加1分,最高加2分。同一投资者教育产品或活动获得多个奖项的,不再重复计分。证券公司推动投资者教育纳入国民教育体系和其他投资者教育工作,成效显著,具有广泛的典型示范效应,酌情加最高2分。

根据证券公司投资者教育评价得分由高到低,将评价结果分为A、B、C、d四个等级,其中,A、B、C等级的比例分别不得超过被评价证券公司总数的30%、40%、30%。本公司证券投资者教育工作特别薄弱的,或者因投资风险揭示等适当性管理工作和网络投票工作不到位,在评价期内被采取书面自律措施或者纪律处分的,当期直接评定为d级。

教育支出约6亿元。

中证协表示,经过一年的持续推进,证券公司在建立健全投资教育工作体系、丰富投资教育实践活动、推动投资者教育纳入国民教育体系、完善投资教育基地建设、践行普惠金融等方面普遍取得积极进展。

2021年,证券公司用于制作投资产品、举办投资活动、开展投资培训和建设运营投资基地的支出6.07亿元,比上年增长10.36%,行业投资资金保障进一步加强。

证券公司充分利用宣传册、海报、图片、短视频等形式向投资者普及证券知识,进行理性投资理念。发挥线上线下多渠道优势,着力强化线上投教服务,与7.8亿投资人开展线上投教活动4.3万余场,采用视频直播、快走、云走等方式。

公司在校园内开展投资教育知识讲座或活动超过6000场,覆盖学生超过100万人;52家证券公司围绕课程设置、师资培训、教材编写等与高校签署合作备忘录;56家证券公司与高校合作开展证券知识、模拟交易等竞赛。

此外,证券公司更注重投资教育基地的建设。在服务大众方面,证券公司实物投教基地访问量达1743万人次,投教活动覆盖受众超过1.65亿人次;互联网投资教育基地平台访问量达5.48亿次,超过6400万人参加了投资教育活动。与上年相比,基地服务人数明显增加,基地辐射范围进一步扩大。公司全年用于基地建设和运营的费用为3亿元,比上年增长21.46%。

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